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史丹利研报未遵循独立客观等原则,中泰证券被行政羁系

来源:乐鱼官网推荐   发布时间:2021-12-13 01:11nbsp;  点击量:

本文摘要:中新经纬客户端12月25日电 25日,中泰证券公布通告称,克日收到证监会山东羁系局《关于对中泰证券股份有限公司接纳责令纠正羁系措施的决议》([2020]78号)。 通告称,“经查,山东羁系局发现中泰证券存在以下问题:一、在制作和公布关于史丹利农业团体股份有限公司的研究陈诉《转型农业服务商,打开发展新空间》历程中,未能遵循独立、客观、公正审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性举行核实,导致该研报内容泛起重大错误,客观上流传了虚假、不实、误导性信息。

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中新经纬客户端12月25日电 25日,中泰证券公布通告称,克日收到证监会山东羁系局《关于对中泰证券股份有限公司接纳责令纠正羁系措施的决议》([2020]78号)。  通告称,“经查,山东羁系局发现中泰证券存在以下问题:一、在制作和公布关于史丹利农业团体股份有限公司的研究陈诉《转型农业服务商,打开发展新空间》历程中,未能遵循独立、客观、公正审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性举行核实,导致该研报内容泛起重大错误,客观上流传了虚假、不实、误导性信息。二、对部门同一MAC地址或手机委托监控预警事项未实时有效处置惩罚。  通告显示,上述问题一违反了《公布证券研究陈诉暂行划定》(证监会通告[2010]第28号)第三条和第九条的划定,上述问题二违反了《证券经纪人治理暂行划定》(证监会通告[2009]第2号)第十八条和第二十七条的划定,反映出中泰证券内部控制不完善。

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依据《证券公司监视治理条例》第七十条的划定,山东羁系局决议对中泰证券接纳责令纠正的行政羁系措施。山东羁系局应认真举行整改,于2021年1月15日之前提交书面整改陈诉。  中泰证券指出,公司将根据羁系要求努力整改,进一步增强内部控制治理。现在,公司谋划情况正常,敬请投资者注意投资风险。

  泉源:Wind  二级市场上,停止12月25日收盘,中泰证券涨4.42%报17.23元/股,总市值1201亿元。(中新经纬APP)。


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